话语分析二十年
发布时间：2003-2-15作者：秩名
提要：本文简要回顾了话语分析产生的历史背景，追踪了话语分析的发展历程，介绍了各个时期的不同
特点。同时对一些理论问题的不同看法，诸如话语分析与其他学科的划界、话语分析的研究对象、研究领域等
，也作了介绍和归纳。本文还着重介绍了话语分析这门新学科近些年研究的新动向。
关键词：话语分析、篇章
１．历史背景
１９５２年，zelligharris写了一篇题为“discourseanalysis”（话语分析）的论文，刊登在languag
e杂志上。此后，discourseanalysis这个术语逐渐为人们所熟悉，一批研究者相继步入这个领域，进行探索
性的研究。在欧洲，hartman,schmidt等人开始从事话语分析，捷克斯洛伐克的学者对topic,comment等概念很
有兴趣，这引起了他们对话语结构的重视。由halliday（１９６１）发展而来的“系统功能语法”，不只对句
子的主题结构进行分析，而且还对句子和话语的关系进行分析。在美国，hymes（１９６４）编的languagein
cultureandsociety（文化和社会中的语言）问世，书中已经注意到“言语交际”的形式，并进行了“讲话
形式”等课题的研究。pike对语言和人类行为语位的研究，也促进了话语分析的发展，他和他的追随者对土著
语中叙述体的研究一直与话语分析紧紧联系在一起。
这段时间的研究是话语分析的萌芽时期，其特点是各自进行一些零星的研究，还未形成系统，其影响也不
大。
２．形成和发展
２．１．形成阶段
７０年代（包括６０年代底），从事话语研究的学者越来越多，研究成果大批出现，一门新学科的雏形开
始形成，在语言学界引起了重视。
２．１．１．大量论文、论文集和专著的出现
这段时期，研究话语的论文大量出现，专著和论文集也出了几十部。研究的课题主要集中在：reference
（指称），deixis（指示），anaphora（回指），context（语境），topicandcomment（话题和述题），co
hesionandcoherence（外在接应和内在接应），substitution（替换）等等。
有影响的论文集有：studiesintextgrammar（篇章语法研究，petofi&rieser(eds.),1974）;textv
s.sentence:basicquestionsoftextlinguistics（篇章和句子：篇章语言学的基本问题，petofi(ed.),
1978）;cohesionandsemantics（外在接应和语义学，stman(ed.),1978）,papersondiscourse（话语
论文集，grimes(ed.),1978）;frameconceptionandtextunderstanding（框架概念和篇章理解，metzing
(ed.),1979）;syntaxandsemanticsvol.12.discourseandsyntax（句法和语义学，１２卷：话语和句
法，givn(ed.),1979）等等。
这时期有影响的专著有：suprasegmentals（超语段，lehister，1970）；someaspectsoftextgramma
r（篇章语法的若干问题，vandijk,1972）；thethreadofdiscourse（话语的条理，grimes,1975）；dile
mmasofdiscourse（话语的二难推论，wooton,1975）；cohesioninenglish（英语的外在接应，halliday,
1976）；cohesioninliterarytext（文学篇章的外在接应，gutwinski,1976）；textandcontext（篇章
和语境，vandijk,1977）；onunderstandinggrammar（理解语法，givn,1979）等等。
２．１．２．“话语分析”形成的动力和原因
７０年代的研究相对６０年代来说，既有持续又有变化。传统的语法分析已受到挑战。话语分析者在传统
语法分析中，加进语言的运用、语言的变异、言语行为、会话、独白、篇章结构、交际活动、认知和语境等等
新的概念。这段时间的研究为８０年代话语分析的发展打下了良好的基础。
话语分析之所以在这段时间中形成，主要受以下一些因素的影响：１）受语言研究中其他学科发展的影响
。如计算机自然语言处理的研究。这个领域的研究者发现，许多问题在句内无法解决，只有借助话语分析才能
解决。又如社会语言学的研究，labov（１９７２）对黑人斗嘴的话语、讲述的故事的研究，也促进了话语分
析的发展。２）理论语言学自身发展的结果，使人们把眼光投入到比句子更大的话语形式（详见陈平，１９８
７）。此处还有３）austin,grice和searle等语言哲学家关于言语行为的研究。
２．２．发展阶段
８０年代是话语分析的发展阶段，这段时期，无论从研究队伍、研究成果、在语言学界的影响等方面来看
，都胜于７０年代。下面是８０年代话语分析中的几件大事：
２．２．１．text（篇章）杂志创刊［１］
１９８１年，text杂志在荷兰创刊（后移至德国），现任主编是荷兰阿姆斯特丹大学vandijk教授，其编
委都是世界各地一流的话语分析专家，我国陈平研究员也被聘为编委。从此，“话语分析”有了一块属于自己
的领地，这也是话语分析成为一门独立学科的标志之一。
２．２．２．两本专著
这个时期有关话语分析的专著不断出现，其中有两本影响较大。一本是英国的g.pown和美国的g.yule
合写的discourseanalysis［２］，本书于１９８３年由剑桥大学出版社出版，仅１９８４年就重印两次。本
书写得深入浅出，内容丰富，对前人的研究作了很好的概括。还有一本是r.longacre写的thegrammarofdi
scourse（话语语法）；由plenum出版社１９８３年出版。这是本超句语法书，讨论独白话语和对话，谓语的
组合，格，概念结构的层次，话语分析框架等等。这两本书的内容，从某种程度上来说，体现前一段时期的研
究水平。
２．２．３vandijk主编的《话语分析手册》
荷兰语言学家vandijk约请世界各地研究话语的有关专家撰稿，于１９８５年编辑出版了handbookofdi
scourseanalysis（话语分析手册）。本书共分四卷，第一卷：disciplinesofdiscourse（话语的各个学科
领域）；第二卷：dimensionsofdiscourse（话语的各个方面）；第三卷：discourseanddialogue（话语和
对话）；第四卷：discourseanalysisinsociety（社会中的话语分析）。这本手册的出版，是话语分析史
上的一件大事，vandijk称，该手册“可以看作是这门新的跨学科独立和自我体系形成的标志”。
２．２．４．话语分析在第１４届国际语言学家大会上的展示
１９８７年８月１０－１５日，在前东德首都柏林召开了“第１４届国际语言学家大会”。大会共分１９
个分组会议，这１９个分会中，以讨论篇章和话语的论文最多，共１０８篇，占整个大会总篇数的１２％，列
第一。“从会议听众出席的情况来看，篇章与话语分组会也是最吸引人的几个场合之一。与会者对篇章与话语
问题表现出如此浓烈的兴趣，这成了本届大会有别于往届的一个显著特征”（陈平，１９８７）。陈平认为，
造成这种现象有两个原因：“一、近年来理论语言学的发展，以及各界从实际应用的角度向语言研究工作提出
的要求，使得越来越多的人将注意力投向篇章和话语领域。二、同西方国家相比，苏联和东欧国家在这个领域
里有着更为悠久的研究传统，对篇章与话语问题的探索多年来没有中断过。本届大会在东柏林召开，为他们提
供了一个将大批研究成果公之于世的便利机会”（陈平，１９８７）。
在这次大会中，话语分析在语言学界第一次面对面地展示了自己的阵容。
以上谈到的几件大事，标志着话语分析在语言学界已有了一席之地，可以看作是话语分析已初步形成了自
己的研究框架，一门新的学科已经诞生。
３．一些理论上的看法
３．１．分歧的看法
３．１．１．对“discourseanalysis”这个术语的理解
对discourseanalysis这个术语有不同的理解，有人把discourse看作是口语，而把text看作是书面语。
也有人把discourse看成既是口语又是书面语，迄今没有统一。跟discourseanalysis相近的术语有textgram
mar,textlinguistics等等。国内大多数人把discourseanalysis译成“话语分析”，也有人译成“篇章分析
”、“语篇分析”。对这门学科，也有人称“话语语言学”或“篇章语言学”。
３．１．２．话语分析和句法的关系
关于话语和句法的关系，通常有４种观点：“１、篇章话语与句法绝然无涉，句法研究根本不应考虑到篇
章话语因素。２、部分句法现象受篇章话语因素的制约，但那只体现在句法现象的一些非本质方面。从方法论
的角度考虑，阐释句法特征时可以不理会篇章话语因素，虽然此举并不意味着否认后者的存在。３、句法现象
从成形到现状都受到篇章话语因素的制约，句法研究过程中若不考虑这些因素，势必无法得到理论上富于洞察
力的阐释。４、根本不存在相对独立于篇章话语的所谓句法成分和句法规则”（陈平，１９８７）。一般的情
况是，大多数人赞成第二种和第三种折中的观点。极端的人不多，但也有一些，如tannen，早期的garc"ia和g
ivn等。
在探索句法形成的篇章／语用原因方面，较有名的学者有：sankoff和pown（１９７６），hopper和thom
pson（１９８０，１９８４），dubois（１９８７）等等。
３．１．３．话语分析和语用学的关系
语用学和其他学科的关系，廖秋忠（１９９１）作了很好的归纳，他列出６种有代表性的观点。其中主要
是两种：１）话语分析包含了语用研究，如givn和thompson等人，因为他们认为篇章话语是研究实际运用中
的语言，研究篇章话语就是研究语用及源于语用因素的结构规律。语用研究包含在篇章研究之内。因此他们的
著作中，语用篇章经常不分。２）认为话语分析包括在语用学之内。
话语分析和语用学的界限还没有划清，实际上也是很难或无法划清的，因为话语分析是一门新的交叉学科
，和语用学有许多交叉重叠的地方。
３．２．基本一致的看法
以下几种观点，人们的看法基本一致。
３．２．１．超句研究
话语分析主要研究超句现象，这里的“句”，在书面语中，可以是clause（小句），也可以是sentence（
句子，以句号作为标记）。“话语分析最典型的研究对象是超出单句长度的语段，由前后相连的句子构成的段
落，如果在语言交际中表现为一个相对独立的功能单位，我们便称之为篇章（text）”（陈平，１９８７）。
３．２．２．研究自然语言，考虑语境
话语分析者研究的是自然的语言，使用的例句也很少是由作者自己想出来的。研究时往往考虑语境，当然
人们对语境的看法也有各种不同，一般来说，分析话语时各种语境的因素都要考虑，但其侧重点有所不同。传
统语法分析往往是脱离语境来研究词句，这一点与话语分析很不相同。
３．２．３．表现出对趋向性和选择性的考察
话语分析十分注重量化分析，关注实例（token）的多寡，很少判别哪个句子能说或不能说。话语分析经
过对自然语言的量化分析，其结果往往表现出一种趋向性和选择性。“这种分析结果正是折射了这样一个客观
事实：无论在语言系统里还是在语言运用中，对立的成分、格式、过程或者环境等等，很少表现为非黑即白，
截然分明的两个范畴，在绝大多数情况下，它们呈现为一个由此向彼逐渐过渡的连续体（continuum），对立
的两极之间存在着数量不一的中间阶段”（陈平，１９８７）。
４．近些年来研究状况
４．１．“话语分析”的研究队伍
话语分析这门新的交叉学科，经过几十年的发展，现在已经有了一批比较稳固的研究队伍。近些年，在这
个领域里比较活跃的有：vandijk,t.givn,s.thompson,d.tannen,j.petfi,w.mann,r.longacre,
w.chafe,e.prince,m.halliday,g.pown,g.yule,c.snow,t.rcinhart,b.sandig,m.mccart
hy,r.wodak,f.dane,d.viehweger,b.fox,m.coulthard,p.hopper等等。
从研究力量看，美国最强，西欧次之，然后是澳大利亚、前苏联及东欧等国，第三世界国家较弱。
４．２．各国研究“话语分析”的特点
各国的话语分析各有其特点。以美国和英国为例，美国的话语分析受传统人种研究法的影响较大，强调仔
细观察在自然环境中人与人的交际，研究语言事件的各种类型。在对话分析（conversationalanalysis）中
并不强调建立结构模式，而是强调仔细研究谈话中参与者的行为，不少人研究叙述文、研究谈话的准则、话轮
的转变等等。英国的话语分析受halliday的功能研究影响很大，halliday的研究框架强调语言的社会功能以及
口语和书面语的主题结构和信息结构，主要遵循结构语言学的标准。英国伯明翰大学的话语分析者，用话语单
位的不同层次对老师－学生、医生－病人、店员－顾客的谈话做了很多研究。
从个人研究的特点来看，许多从事话语分析的学者同时还研究其他领域，如：句法、语用、认知、机器翻
译、人类学和社会学。也有许多学者进行学科的交叉研究，如：话语和语法、话语和认知、话语和交际、话语
和语义等等。
４．３．用话语分析的理论方法研究本国语言
由于话语分析能弥补传统语言研究的许多不足，许多语言学者用话语分析的理论、方法来研究各种语言。
如研究swahili(relativetenseindiscourse:theinferenceoftimeorientationinswahili,bye.c
.morava,1983);研究古greek(thediscoursefunctionoftheparticipleinancientgreek,byb.fox);
研究malay(ergative,passiveandactiveinmalaynarrative,byp.hopper,1983);研究arabic(theme-
rhemeorganizationandparagraphstructureinstandardarabic,byy.aziz,1988)；研究swedish和yi
ddish(swedishvp-topicalizationandyiddishverb-topicalization,byg.kallgren&e.prince,1989);
研究french(presentationalcleftconstructioninspokenfrench,byk.lampecht,1988),还有研究jap
anese,sissala,romance等。我国的廖秋忠、陈平等，在研究汉语方面做出了引人注目的成绩。
当然，从数量上看，以英语作为研究对象的为绝大多数，一是由于英语具有特殊的国际地位；二是由于主
要的研究力量集中在讲英语的国家。还有一个值得注意的现象是，有些用话语分析的理论方法研究本国语言的
论文、专著是用本国语写的，在本国语杂志上发表或在本国出版，不容易受到国际上的注意。
４．４．研究范畴的扩大
４．４．１．向大结构发展
在对指示、连接、信息结构等热门课题进行研究后，有一部分学者把眼光投入较大的结构，如对段落（pa
ragraph）的研究（如t.hofmann,r.longacre等）；对直接引语和间接引语的研究（如h.clard,r.gerrig
,a.lehrer等等）；对篇章类型的研究，这里有两种情况，一种是研究某种话语或篇章的结构，如论证结构
（argumentationalstructure）（如vaneemeren,naess,g
【内容提要】tendorst等等），另一种是不同的话语篇章之间类型的比较（如sanding,coupland等等）。
４．４．２．向语音时态发展
一些学者把注意力集中到语音上（参看胡壮麟，１９９３）在口语中，人们靠语音发出信息与接受信息，
语音的分布也受到话语的制约。也有些学者研究时态和篇章的关系（如s.fleischman,d.schiffrin等），
通常人们把时态看作句内现象，他们则发现，篇章话语的结构对时态有时也起制约作用，在有的文学篇章中（
如小说），尽管是叙述过去的事，却突然出现大批的用现在时态的句子。
４．４．３．向实用性较强的话语发展
以vandijk为首的一批学者，研究新闻报导的结构、制作和理解，以及分析各种话语类型中（教科书、新
闻报导、对话）所表现出的认知现象、种族歧视现象等等。
４．５．集中研究某种话语现象
有了较固定的研究队伍、有了学科的带头人，就有可能组织较大的研究阵容，研究某种话语现象，以论文
集的形式显示其研究成果。这里举一个例子。１９９２年，w.mann和s.thompson主编了一本论文集，题目是
discoursedescription:diverselinguisticanalysisofafund-raisingtext（话语描写：资金筹措篇
章的多样化语言分析），论文集前附了一封信，这是美国“人口零增长组织”（zpg）常务主任susanweber写
的一封集资信，信的内容大致是这样，这个组织对美国１８４个城市地区进行了调查，调查内容是拥挤程度、
出生率、空气质量、毒害物质等等跟人口发展有关的因素，这些因素直接影响了城市发展、公众的健康和福利
。这个组织希望大家捐钱，以便组织一批活动分子在各地建立一个网络，把调查结果传播给各级领导人，使大
家认识到人口发展对城市的影响。对这样一封捐款信，mann和thompson组织了一批世界知名学者进行研究，从
各个角度进行，这些学者是：k.callow&j.callow,b.meyer,r.longacre,e.winter,m.jordan,e.pi
ke,w.chafe,e.prince,m.halliday,j.martin,j.benson&w.greaves.
还有一些有影响的专项研究论文集，如w.chafe主编的thepearstories:cognitive,culturalandli
nguisticaspectsofnarrativeproduction(1980)（梨的故事：叙述文的认知、文化和语言研究）；t.gi
vn主编的topiccontinuityindiscoukse:aquantitativecross-linguisticstudy(1983)（话语中的
话题连续性：一种量化的跨语言学研究）；g.aston主编的negotiatingservice:studiesinthediscours
eofbookshopencounters(1988)（交易技巧：书店柜台前的话语研究）；n.coupland主编的stylesofdis
course(1988)（话语类型）；r.coulthard主编的advancesinspokendiscourseanalysis(1992)（口语话
语分析中的进展）。
４．６．注重口语研究
在话语分析中，书面语的研究相对来说比较好掌握，口语研究由于受到环境、设备、技术等条件的限制，
不易掌握。近些年来，人们对口语的研究有所加强。比较引人注目的是text杂志１９９３年第２期出的一本专
集，题为“newdirectionsinconversationanalysis”（会话分析中的新方向），由anitapomerantz主编
。专集共收论文６篇，都是用新的视野来研究口语，下面介绍其中的第一篇和第二篇：
第一篇是s.clayman写的“reformulatingthequestion:adeviceforanswering/notansweringques
tionsinnewsinterviewsandpressconferences”（重新组合问题：新闻采访和新闻发布会中回答或拒答
问题的方法），这篇论文主要研究记者采访新闻人物时，这些人物是如何回答问题的。一般说来，碰到难回答
的问题，人们通常采用两种方式：１）“曲线”方式，不正面回答。这种回答往往会被人看作是无知或无能的
表现。２）改变话题。采用这种方式往往又会被人们看作是有“政治上的动机”。作者研究的是应该如何回答
，才不被人们看作是“回避”。这种研究有三个特点：（１）研究人们以前忽视的东西和现象；（２）跟政治
生活直接相关；（３）结合社会学、修辞、大众传播等进行。
第二篇论文是e.holt写的“thestructureofdeathannouncements:l
【内容提要】kingonthepightsideofdeath”（死亡通告的结构：积极地看待死亡），此文研究熟人之
间如何传递某人（熟人）死亡的消息，研究的是“死亡通告”的结构。一般讲，说话人先要准备传递这个消息
，然后再进行“传递”这个过程。接受者的反应通常是悲哀，然后说话者介绍某人死亡过程，死者在临死前情
况，接下去双方都开始讲一些具有积极意义的话，然后引出新的话题。这篇论文有３个特点：（１）死亡传播
过程和传播行为两种类型的分析互为补充。（２）本研究说明了“关系”对谈话的设计和组织起了很重要的作
用，这种“关系”不但包括参与者、而且包括谈话设计的各个方面（包括跟去世者之间的关系）。（３）这种
研究是跨学科的，是叙述文、类型分析、人际交流、人际互动等等的综合研究。
４．７．开始进入教学领域
近些年来，一些学者和教师把话语分析纳入语言教学的领域，出了一些话语分析教科书，如：m.mccarth
y的discourseanalysisforlanguageteachers（话语分析教学参考书，１９９１）；e.hatch的discourse
andlanguageeducation（话语和语言教学，１９９２）；m.mccarthy和r.carter的languageasdiscours
e:perspectivesforlanguageteaching（作为话语的语言：语言教学的观点，１９９４）等等。还有一些
教学用书跟话语分析很接近，如有关自然语言的交际（c.pumfit;w.rivers）；语境的教学（j.richards
）；口语的教学（g.pown;g.yule）等等。
５．结语
尽管现在人们对话语分析这门学科还有许多不同的看法，但从目前来看，话语分析这门新的交叉学科正处
于充满活力，向前发展的时期，研究领域不断拓展，研究队伍不断扩大，研究成果也迭出不穷，相信话语分析
在语言学内扮演的角色会越来越重要，正如mccarthy和carter（１９９４）所说的：“人们一旦开始从话语的
角度来观察语言，那么他的整个思想观念都将发生永久性的变化。”
注释
［＊］谨以此文悼念许国璋教授。
如以１９５２年z.harris的“话语分析”论文算起，至今已有４０余年。但话语分析作为一门学科的形
成和发展，只是近２０余年的事。１．专门研究话语的杂志，除text外，还有两本，一是discourseprocesse
s（
话语过程），再是discourseandsociety（话语和社会）。
２．参看廖秋忠的介绍，文章载《国外语言学》１９８７年第４期。
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附言：本文曾在９４年１０月下旬于洛阳召开的“全国第３届话语分析研讨会”上宣读，任绍曾、朱永生
、周忠杰、严辰松等先生提供了许多新的信息和建议，特此致谢！
－－作者
收稿日期：１９９４年９月２７日；
本刊修订稿，１９９４年１１月５日
通讯地址：１００７３２北京中国社会科学院语言研究所